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美国上市孵化的流程
- 2020-05-20-

        国内企业公司美国立即上市流程,国内企业若要在美国的股票交易市场上市公布开售,首先必须获得“证监会”(CSRC)的准许。美国上市孵化的过程如下:

        公司应举办董事会或股东会开展美国上市孵化计划方案管理决策;

        建立一个承销团,应由法律事务所、会计会计师事务所、投资银行组成;

        编制公开说明书。该公开说明书包含“非财务报告一部分”和“财务报告一部分”。“财务报告一部分”可采用二种表达形式编制:公司应举办董事会或股东会开展美国上市孵化计划方案管理决策:为近期三年度直接根据美国一般会计原则编制,第二种为近期三年度根据我国会计原则编制随后公司要找有工作经验的包装印刷商来印刷公布说明书,呈送美国证监会复核;

        拟订其他文件及协议书。包含复核承销协议书,探讨财务会计宽慰信的內容、填补完善公开说明书內容等;

        回应美国证监会的问题并改动公开说明书,并将改动后的公开说明书,连同对问题的答复函提交证监会再度复核。当证监会对公布说明书彻底无异议时,会提供无询问意见信。

        巡回路演和宣布挂牌。企业正式宣布向证监会申请办理上市审批,募股说明书经股票交易联合会和股票交易市场审查和准许后,公司应释放募股说明书草案,包装印刷宣布文字,签定证券承销协议书。进行路演说明,接获美国证监会的审批通告,就可以开始开展股票的标价。这时,企业与承销商签定承销协议,律师再度开展实审,会计师另外对于将要出具的宽慰信內容,对企业的会计资讯开展复核,并应承销商的规定在定价日出示宽慰信。挂牌日当天,全部法律文件签定完成,会计师出具更新宽慰信,企业股票发行,收齐股票,并公告上市事宜。到此,美国上市孵化全过程终告完成。